7月17日上午,證監(jiān)會(huì)黨委召開擴(kuò)大會(huì)議,研究傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)全國金融工作會(huì)議精神。
證監(jiān)會(huì)黨委認(rèn)為,黨的十八大以來,在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,我國金融業(yè)改革發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就。黨的十八大以來,習(xí)近平總書記對(duì)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展作出了一系列重要指示,對(duì)新常態(tài)下資本市場穩(wěn)定發(fā)展作了精辟的論述,指明了中國資本市場改革發(fā)展的方向。這次會(huì)議上,習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理就金融工作發(fā)表了重要講話。證監(jiān)會(huì)黨委必須在全系統(tǒng)堅(jiān)決貫徹落實(shí)會(huì)議精神,推進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,以更加專業(yè)化的監(jiān)管服務(wù)“穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)大局。
第一,深入學(xué)習(xí)、堅(jiān)決貫徹以習(xí)近平同志為核心的黨中央關(guān)于金融工作的決策部署。證監(jiān)會(huì)黨委必須全面準(zhǔn)確理解習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“這次全國金融工作會(huì)議,是在黨的十九大前召開的一次十分重要的會(huì)議”的深刻內(nèi)涵。習(xí)近平總書記的重要講話,深刻回答了中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)需要什么樣的金融體系、怎樣建設(shè)好金融體系等重大認(rèn)識(shí)問題,明確了金融工作的大政方針,作出了全面系統(tǒng)的戰(zhàn)略部署,是我國金融改革發(fā)展的根本綱領(lǐng)。李克強(qiáng)總理對(duì)做好新時(shí)期金融工作作了重要部署,提出了明確要求,具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和針對(duì)性。會(huì)議綜合性文件堅(jiān)持問題導(dǎo)向,目標(biāo)明確,措施務(wù)實(shí),針對(duì)性強(qiáng)。馬凱副總理在總結(jié)講話中著重強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、落實(shí)責(zé)任、帶好隊(duì)伍”。證監(jiān)會(huì)黨委將抓緊在全系統(tǒng)傳達(dá)好、領(lǐng)會(huì)好、貫徹好會(huì)議精神,抓好資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控風(fēng)險(xiǎn)、深化改革三大任務(wù),確保黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場改革發(fā)展的決策部署不折不扣落實(shí)到位。
第二,堅(jiān)決擁護(hù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于改革完善金融監(jiān)管體制的部署。縱觀國內(nèi)外資本市場發(fā)展的歷史,從經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)兩個(gè)方面證明,資本市場的穩(wěn)健運(yùn)行,必須依托于中央銀行的貨幣政策與金融穩(wěn)定機(jī)制。尤其是在金融市場不斷深化,交叉性、跨市場金融工具廣為運(yùn)用的市場環(huán)境中,各類金融風(fēng)險(xiǎn)極易關(guān)聯(lián)共振,股市、債市首當(dāng)其沖,更加凸顯了監(jiān)管協(xié)調(diào)的重要性和緊迫性。證監(jiān)會(huì)黨委將認(rèn)真落實(shí)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)部署要求,自覺服從并緊緊依靠委員會(huì)辦公室(中央銀行)的牽頭協(xié)調(diào),切實(shí)做好資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作。始終與各有關(guān)方面主動(dòng)協(xié)同配合,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。全力支持和配合地方政府履行好金融管理職責(zé)。
第三,切實(shí)提高證監(jiān)會(huì)黨委的政治站位和對(duì)資本市場的監(jiān)管能力。世界上沒有脫離國家利益與國民利益的資本市場。服務(wù)國家戰(zhàn)略,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)金融穩(wěn)定和國家金融安全,始終是中國資本市場最大的政治。中國資本市場是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。證監(jiān)會(huì)黨委必須不斷強(qiáng)化“四個(gè)意識(shí)”,在全系統(tǒng)始終堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨,抓好黨委自身建設(shè)以及全系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和隊(duì)伍建設(shè),堅(jiān)決維護(hù)以習(xí)近平同志為核心的黨中央權(quán)威。證監(jiān)會(huì)黨委及全系統(tǒng)各級(jí)黨組織必須始終保持“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感,不斷提升專業(yè)素養(yǎng)、專業(yè)水準(zhǔn)和全面協(xié)同能力,用更加專業(yè)化的監(jiān)管來詮釋我們的忠誠與擔(dān)當(dāng)。
第四,牢牢堅(jiān)持資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本發(fā)展方向。實(shí)體經(jīng)濟(jì)是資本市場的本,上市公司是資本市場的基石。證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,深入推進(jìn)資本市場“四梁八柱”性質(zhì)的改革,加快完善多層次資本市場體系和基礎(chǔ)性制度,加快修復(fù)和凈化資本市場生態(tài),更加注重提高上市公司的質(zhì)量,強(qiáng)化和完善退市制度,進(jìn)一步疏通和規(guī)范各類資金進(jìn)入資本市場的渠道,不斷提升資本市場對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資能力,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。我國股市約有1億散戶,直接關(guān)乎上億家庭、數(shù)億人的利益,保護(hù)好投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,是資本市場監(jiān)管工作人民性的具體體現(xiàn),也是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義。證監(jiān)會(huì)黨委必須始終堅(jiān)持市場化、法治化和國際化的改革方向,在制度上補(bǔ)漏洞,在能力上補(bǔ)短板,依法全面從嚴(yán)加強(qiáng)資本市場監(jiān)管,持之以恒,久久為功,為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展作出新貢獻(xiàn),以優(yōu)異成績迎接黨的十九大勝利召開。
本次黨委會(huì)圍繞全面貫徹落實(shí)全國金融工作會(huì)議精神,就加快資本市場改革和提高對(duì)外開放質(zhì)量、更加有力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、更加有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等,決定設(shè)立若干務(wù)實(shí)性專題研究項(xiàng)目。
隨著監(jiān)管力度的增加,違法成本低的狀況得到改變,內(nèi)幕交易、操縱市場等行為蔓延的勢頭有望被遏制,投資者權(quán)益將得到更好保護(hù)。
最近幾年,隨著法律法規(guī)不斷完善、監(jiān)控系統(tǒng)全面升級(jí)、執(zhí)法力度不斷加大,金融資管機(jī)構(gòu)一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續(xù)曝光,相關(guān)從業(yè)人員受到法律嚴(yán)懲,案件多發(fā)態(tài)勢得到有效遏制。
近日,證監(jiān)會(huì)修訂并發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實(shí)施,辦法以落實(shí)證券、基金、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理義務(wù)為核心,以投資者分類和產(chǎn)品分級(jí)為基礎(chǔ),確保向投資者充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn),目的在于更好地規(guī)范機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營,把投資者保護(hù)的要求真正落到實(shí)處。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實(shí)施,辦法以落實(shí)證券、基金、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理義務(wù)為核心,以投資者分類和產(chǎn)品分級(jí)為基礎(chǔ),確保向投資者充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn),目的在于更好地規(guī)范機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營,把投資者保護(hù)的要求真正落到實(shí)處。
越來越多的“帶病”企業(yè)順利通過發(fā)審會(huì)的案例,一次次刷新市場對(duì)IPO審核“尺度”的“理解”。由此,市場困惑,眼見還能不能為實(shí)了?證監(jiān)會(huì)剛剛給出了新答案。
證監(jiān)會(huì)5月2日公布的一份行政處罰決定書,揭露了朱康軍利用陳某明等42個(gè)人的49個(gè)賬戶(以下簡稱“賬戶組”)操縱“鐵嶺新城(000809,股吧)”和“中興商業(yè)(000715,股吧)”兩只股票的違法行為。
前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票,日前被證監(jiān)會(huì)作出嚴(yán)肅懲處,罰沒款總計(jì)達(dá)到4.99億元。他介紹,中央第7巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)開展專項(xiàng)巡視期間,向證監(jiān)會(huì)移交了前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。
有這樣一家企業(yè),準(zhǔn)備賣給一家上市公司,半年內(nèi)估值增加9.5倍,從1.7億元一路狂飆到16.29億元,就因?yàn)橛袔孜幻餍鞘枪竟蓶|。這么高溢價(jià)的估值,馬上被監(jiān)管部門盯上并叫停。
相較往年公司債發(fā)行人專項(xiàng)檢查工作在下半年進(jìn)行,今年提前至上半年啟動(dòng)。深圳一家中型券商債券人士對(duì)此表示,監(jiān)管層主要防范債券違約風(fēng)險(xiǎn),2016年4月曾是債券違約高峰期。
“經(jīng)營機(jī)構(gòu)要在經(jīng)營活動(dòng)中始終牢記,真正做到把投資者適當(dāng)性管理的義務(wù)和責(zé)任牢牢扛在肩上?!弊C監(jiān)會(huì)主席助理黃煒在《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》實(shí)施培訓(xùn)會(huì)上如是說。
今日凌晨的瑞士達(dá)沃斯論壇上,證監(jiān)會(huì)副主席方星海接受了CNN記者Richard的短時(shí)訪談,他勇敢、直率地承認(rèn),熔斷機(jī)制“不是一個(gè)適合中國市場的決策”。
據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息,針對(duì)新三板場外意向買賣平臺(tái)的情況,證監(jiān)會(huì)今日表示,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的唯一合法平臺(tái),包括發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息,其他任何市場機(jī)構(gòu)不得組織類似交易行為和買賣意向發(fā)布。
屢登富豪榜、被稱為西部最神秘富豪的闕文彬遭證監(jiān)會(huì)立案稽查的消息終獲證實(shí)。2015年胡潤百富榜,闕文彬連續(xù)第八年蟬聯(lián)甘肅首富,個(gè)人財(cái)富已經(jīng)增至200億,資產(chǎn)排名也上升至第101位。
1、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型 派出機(jī)構(gòu)處罰案件提升 證監(jiān)會(huì)此前已經(jīng)授予全部派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán),據(jù)發(fā)言人鄧舸介紹,2015年派出機(jī)構(gòu)行政處罰結(jié)案98件,罰沒款5872.75萬元,其中信息披露違法案件20件, 內(nèi)幕交易案 33件,超比例持股未披露案13件,短線交易案10件。
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