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國資委將起草中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引

2017年07月20日09:12  來源:21世紀經濟報道

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  新疆中泰(集團)有限責任公司主營化工、現代物流和貿易,資產800億元。國家提出“一帶一路”倡議后謀劃走出去。2014年通過深入調研,中泰集團選擇在塔吉克斯坦建立農業(yè)紡織產業(yè)園,這是中塔合作的重點項目。項目的總體規(guī)劃建設40萬畝的棉花種植基地配套20萬錠環(huán)錠紡,1.5萬億織布項目。截至2016年底,塔吉克農業(yè)紡織產業(yè)園的項目總額1.5億美元。

  新疆中泰副總經理余小南告訴記者,該公司在走出去過程中發(fā)現不少問題,首要挑戰(zhàn)是法律風險。“一帶一路”沿線國家的法律風險受到地緣關系影響較大,主要表現在有關投資貿易的法律制度不十分完善。例如因法律體系和文化的不同,中國企業(yè)在塔吉克斯坦投資經營過程中,對塔吉克斯坦的法律制度、稅收制度、外匯制度,勞工問題,政策審批程序等問題掌握不夠全面,難免造成一些不必要的法律風險。

  “境外業(yè)務投資運營是否依法合規(guī)不僅關系企業(yè)自身境外資產的安全、穩(wěn)健運營,還直接關系到企業(yè)甚至是國家的國際影響。” 國資委黨委委員、秘書長閻曉峰透露,國資委將與中央企業(yè)一道積極借鑒國際先進企業(yè)的經驗做法,研究起草《中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引》,加快行成與經營范圍、組織結構業(yè)務規(guī)模、行業(yè)特征相適應的合規(guī)管理體系。“通過自身的依法合規(guī)經營贏得國際市場上的口碑和良好信譽,有效化解各類風險,實現持續(xù)健康發(fā)展?!彼f。

  招商局集團風險管理部副部長胡芹向21世紀經濟報道透露,目前包括招商局集團、中石油和中國移動等五家央企正在進行第一批合規(guī)管理試點。

  多部門醞釀“新政”

  新疆中泰作為新近走出去的國企,其遭遇并非個案。國資委提供的數據顯示,目前有近50家中央企業(yè)參與“一帶一路”沿線國家的合作項目,合作項目超過1600個。

  余小南還提示說,金融和匯率風險也是重要問題。新疆毗鄰的一些國家外匯管制非常嚴格,造成了在合作的過程中,出現了一些境外銀行對外付款,銀行無法按時匯出,取款無法正常取出的情況,一定程度上影響了項目投資建設的正常運營。

  21世紀經濟報道4月底在非洲埃塞俄比亞采訪時了解到的情況也大致如此,尤其是金融與匯率風險是諸多中資企業(yè)在非洲發(fā)展面臨的共同問題。外交部條約法律司參贊孫勁表示,當前世界經濟持續(xù)低迷失衡,逆全球化、貿易保護主義抬頭,隨著我國境外投資規(guī)模的擴大,針對我國企業(yè)特別是央企的產品技術壁壘以及反壟斷、反傾銷、國家安全審查等加劇,我國少數企業(yè)自身法治觀念有所欠缺,也帶來了一些問題,相關法律制度體系也有待完善。比如不少雙邊條約締結時間比較早,側重于對我國吸收外資風險的防范,而對我投資大國地位的轉換平衡保護不是非常的充分。

  “中央企業(yè)必須學會運用法治思維和法治方法,為國際化經營保駕護航,有效應對各類問題風險和挑戰(zhàn)。閻曉峰表示“面對一帶一路建設的合作機遇,應清醒地認識到,在法律保障能力方面,我們與一流的公司還有差距?!?/font>

  21世紀經濟報道從近日召開的企業(yè)參與“一帶一路”建設法律保障研討會了解到,目前多部門正在醞釀“一帶一路”法律保障系列“新政”,國資委將研究起草央企合規(guī)管理工作指引,外交部正在建設面向公眾的條約數據庫,最高人民法院將研究完善“一帶一路”爭端解決機制,商務部正在推動多個區(qū)域貿易規(guī)則談判。

  明確選擇國內仲裁或法院

  “目前,企業(yè)參與一帶一路建設深入推進,但與國際化金融相適應的法律保障的支撐體系尚未完全建立。”閻曉峰指出,法律管理與境外業(yè)務還存在“兩張皮”現象,境外法律風險防范仍不到位,應在全球全面系統(tǒng)梳理企業(yè)參與“一帶一路”建設法律需求的基礎上,有重點、有步驟、有針對性的加強法律保障機制制度建設。

  他透露,國資委將與中央企業(yè)一起積極借鑒國際先進企業(yè)的經驗做法,研究起草中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引,加快形成與經營范圍、組織結構、業(yè)務規(guī)模、行業(yè)特征相適應的合規(guī)管理體系,并將不斷完善境外投資運營管控相關法律支撐服務體系,健全境外法律風險排查處置長效機制,加快促進法律管理與經營管理的深度融合,為企業(yè)參與“一帶一路”建設筑牢法律的防火墻。

  除了制度建設,涉外法律人才的培養(yǎng)也是關鍵。據閻曉峰介紹,國資委將繼續(xù)利用法治講堂,研討培訓,課題研究等多種形式,加強經驗教育與人才培養(yǎng),同時鼓勵中央企業(yè)在重要的國別市場、重要的海外區(qū)域機構設置專門法律事務機構,或者配備專職法律顧問。最高人民法院民四庭副庭長王淑梅表示:“我們將和相關部委建立一帶一路法治人才培養(yǎng)平臺和司法人才庫,健全我國與沿線國家的司法人才交流培訓機制,與沿線國法院構建開放型的案例合作平臺,實現成果共享、合作共贏?!?/font>

  事實上,每個深耕海外的中國企業(yè)都有自己的經驗教訓,這些經驗教訓如何不白白浪費,共享是個問題。閻曉峰指出,“一帶一路”沿線國家制度環(huán)境,社會制度,文化背景差異較大,政府管制,裁決政策,勞動用工等法律制度各有不同。要進一步掌握國際規(guī)則和所在國的法律,促進共商共建共享。“外交部條約法律司正在建設面向公眾的條約數據庫,完成之后將為企業(yè)查詢我國對外締結的條約提供方便。” 孫勁稱。

  孫勁建議中企在簽訂合同的時候,要加強對合同條款的爭議解決條款的設計。在發(fā)生法律糾紛的時候,要愿意使用、善于使用法律手段維護自身的利益。特別是應該指導國企在合同中明確選擇國內的仲裁或者國內法院處理相關糾紛。這樣不僅可以為中資企業(yè)當事方爭取利益最大化,同時也可以助推中國的司法和法律服務業(yè)的國際化和擴大影響力。

  王淑梅還透露,最高人民法院正在研究集調解、訴訟、仲裁三位一體的“一帶一路”多元糾紛解決機制和機構,以此提高我國在國際爭議解決方面的話語權和主動權。同時,妥善審理涉及“一帶一路”案件,健全完善相關的法律制度,加快出臺一系列的司法解釋,發(fā)布指導性案例,論證涉外民事關系法律法典專編。

  商務部則把開展區(qū)域經貿規(guī)則談判,加快區(qū)域經貿規(guī)則一體化,作為“一帶一路”法律保障的重要手段之一。據統(tǒng)計,截至去年年底,在“一帶一路”沿線國家中,已經有56個國家與我國簽訂了雙邊投資協(xié)定。“根據我們目前的需要,已經對這些簽署的投資協(xié)定進行修改和完善,對沒有簽署的國家優(yōu)先考慮啟動?!鄙虅詹織l約法律司副巡視員葉軍說。

  合規(guī)管理將成央企標配

  值得注意的是,合規(guī)管理或是中國國企未來進軍海外的標配,目前國資委對合規(guī)管理非常關注。閻曉峰透露,2016年國資委組織中國石油、中國移動、東方電氣集團、招商局集團、中國中鐵等五家中央企業(yè)開展試點工作,希望借鑒國內外先進經驗,探索建立投資管理體系,為企業(yè)參與“一帶一路”建設過程中加強合規(guī)管理防范風險提供良好示范。

  國資委對合規(guī)管理的重視,源自國際環(huán)境對企業(yè)要求的變化。閻曉峰指出,合規(guī)管理是提升企業(yè)治理水平,強化反腐倡廉建設,適應各國政府嚴格監(jiān)管的重要的管理手段,也是世界一流跨國公司強化企業(yè)管理的通行做法。中興通訊股份有限公司副總裁、全球合規(guī)總監(jiān)謝國輝表示,過去一年世界各國在合規(guī)問題方面加強了監(jiān)管,執(zhí)法的金額和數量都達到了史上最高的巔峰。比如美國在合規(guī)執(zhí)法方面,僅反腐敗一項2016年的執(zhí)法金額就是過去十年的金額總和。除了以前傳統(tǒng)的反腐敗、賄賂方面的問題,如今包括出口管制、反洗錢、貿易合規(guī)、利益沖突、隱私、產品安全、網絡安全、數據保護、稅務合規(guī)等各方面都在合規(guī)監(jiān)管范圍。

  謝國輝認為,以往中國企業(yè)走出去靠“低價、質量和資本優(yōu)勢”等,現在越發(fā)不管用,各國現在更強調合規(guī)先行,給中資企業(yè)帶來新的挑戰(zhàn)。“以前競爭手段一般是免費贈送、低價等方式,現在通過直接去勞工局、稅務局舉報違規(guī)行為,效果更加直接。”謝國輝指出中國企業(yè)走出去時,充分利用合規(guī)問題,將是市場競爭中非常有力且非常見效的方法。

  但“打鐵得靠自身硬”,中資企業(yè)要想在合規(guī)問題上打擊對手,自身的合規(guī)管理就必須到位。中興意識到合規(guī)是企業(yè)發(fā)展的必由之路,于是花了大力氣建立了一套合規(guī)管理體系,“我們主要從文化、機制、流程、能力、工具這五個方面來進行合規(guī)建設?!敝x國輝道。

  中興的合規(guī)部獨立于法律部之外,并且有自己一整套完整的組織架構,據謝國輝透露,中興通訊的合規(guī)管理由64名專職及全球550名兼職的合規(guī)經理構成?!胺蓪儆诜?,合規(guī)則屬于監(jiān)管。”謝國輝認為,合規(guī)需要獨立于法律之外。在中興的組織架構中,合規(guī)不僅是一個獨立的部門,而且它對項目擁有一票否決權,也對高管干部的考核和任命有相當大的影響。謝國輝表示,中興把合規(guī)當作一種企業(yè)文化去執(zhí)行與強化,不僅是為了應付各國的監(jiān)管,“我們認為合規(guī)是能夠創(chuàng)造價值的”,謝國輝透露,近兩年有個明顯的變化是,合規(guī)部門往往走在市場部之前,先到中興擬進入的新市場跟對方談合規(guī),談企業(yè)文化,獲得對方的認可后后續(xù)市場部門才跟進?!昂弦?guī)給我們市場帶來了商機,是我們準入的門檻,是我們品牌的重生。這就是合規(guī)帶來價值的典型體現?!?/font>

  有央企高管擔心,本來境外項目的審批環(huán)節(jié)就多,再加入一個合規(guī)審查,會更加影響效率。對此,謝國輝表示不必擔心:“目前合規(guī)管理有相當多的IT系統(tǒng)支撐,合規(guī)審批很快能完成?!彼榻B,該公司自主開發(fā)的LCM系統(tǒng),將合規(guī)管理的所有模塊,包括咨詢、報告、考核、舉報、審查、教育、檢查、統(tǒng)計、合規(guī)取證等等,都融合到LCM系統(tǒng)中,做到系統(tǒng)化的自動化管控。

文章關鍵詞:國資委 責編:王永芳
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