PE及創(chuàng)投機(jī)構(gòu)將可發(fā)行公募基金
證監(jiān)會(huì)發(fā)布資管機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日正式發(fā)布了征求意見(jiàn)后的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下稱《暫行規(guī)定》)。即從今年6月1日起，符合條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理公司等三類機(jī)構(gòu)將可向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)直接開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)。
相比去年底發(fā)布的征求意見(jiàn)稿，此次《暫行規(guī)定》增加了符合條件的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)也可開(kāi)展公募基金管理；并適當(dāng)降低了資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)獲取公募基金管理業(yè)務(wù)牌照的門(mén)檻。公募基金走向了完全競(jìng)爭(zhēng)。
證監(jiān)會(huì)表示，《暫行規(guī)定》的發(fā)布是落實(shí)《證券投資基金法》的修訂精神，建立開(kāi)放、包容、多元的財(cái)富管理行業(yè)的重要舉措。在此之前，雖然券商資管和保險(xiǎn)資管分別發(fā)行各自的理財(cái)基金，但從未能直接涉足公募基金領(lǐng)域。業(yè)內(nèi)人士分析，在規(guī)定實(shí)施后，資管市場(chǎng)將只有“公募”和“私募”之分，機(jī)構(gòu)間的差異將日趨淡化。
此次《暫行規(guī)定》在“征求意見(jiàn)稿”已擴(kuò)大了公募基金管理人資格范圍的基礎(chǔ)上，再次降低了資格獲得的門(mén)檻。如取消了“連續(xù)3年盈利”的基本準(zhǔn)入條件，僅要求“具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好”“最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健”。對(duì)于券商準(zhǔn)入門(mén)檻，從之前的“管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元，最近一個(gè)季度末凈資本不低于10億元，最近一年證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上”，下調(diào)為“資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元”。對(duì)于私募機(jī)構(gòu)，將此前的“最近3年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元”下調(diào)至20億元。
在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方面，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一適用于將于今年6月1日實(shí)施的《證券投資基金法》及配套法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
去年底證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人曾表示，根據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，有16家證券公司、14家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司符合上述條件，可以申請(qǐng)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)。（記者 忻尚倫）
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