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興全基金年內7次贖回套現(xiàn)億元 引看空后市猜想

2013-05-22 10:19    來源:金融投資報

  興業(yè)全球基金今年以來已連續(xù)7次贖回自購基金,總份額達到15741萬份

  興業(yè)全球基金5月15日發(fā)出了今年以來的第三份贖回自購基金份額的公告,將贖回所持有的旗下兩只次新基金興全綠色投資和興全輕資產的份額,預計本次贖回有望獲得現(xiàn)金約1億元。而今年以來興全基金頻繁贖回,盡管公司解釋稱是出于財務管理的需要,但有分析人士認為,或是出于對市場趨勢的判斷。

  贖回或獲1億現(xiàn)金流

  5月15日,興業(yè)全球基金發(fā)布公告稱將于2013年5月17日起的十一個交易日內,贖回興全綠色投資5285.04萬份和興全輕資產3575.56萬份?;鸱蓊~持有期限均超過六個月,但低于一年,其中興全綠色贖回費率為0.5%,興全輕資產贖回費率為0.6%。

  若以5月17日和20日兩個交易日的基金凈值的算術平均價格來估算,扣除交易費用后,贖回的興全輕資產的金額約為4325.35萬元,贖回興全綠色投資的金額約為5747.67萬元,這也意味著,興業(yè)全球此次贖回將獲得現(xiàn)金約1億元,自購興全輕資產與興全綠色投資分別盈利約904萬元與1053萬元。

  事實上,去年10月份,興全基金“拋棄”了旗下的三只老基金轉而購買興全輕資產和興全綠色投資。公司將原固有資金投資的興全合潤分級基金份額1300萬份及興全趨勢投資基金份額2872萬份,全部轉換為興全輕資產基金的份額;同時將原固有資金投資的興全滬深300指數(shù)型基金的6143萬份基金份額,全部轉換為興全綠色投資基金的基金份額。據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示,此次轉換意味著購入興全輕資產3420.7萬元,購入興全綠色投資4694.06萬元。

  新基持有不足一年被拋棄

  盡管是興全基金旗下兩只比較“年輕”的基金,不過興全輕資產與興全綠色投資成立以來的表現(xiàn)并不差。

  興全輕資產于2012年4月5日成立,首募規(guī)模為9.939億份,是國內首只輕資產投資基金。興全綠色成立于2011年5月份,首募規(guī)模超過20億份,是國內首只綠色投資概念的基金。從業(yè)績表現(xiàn)來看,興全輕資產去年第三、四季度均處于同類同游或上游水平,今年一季度漲幅為6.14%,排在同類337只基金第139位,處于中上游水平;興全綠色投資2012年年度漲幅為1.44%,排在289只股票型基金第212位。今年一季度,該基金上漲7.33%,排在337只同類基金的第112位,同樣處于中上游水平。從規(guī)模來看,興全輕資產首募規(guī)模為9.94億份,截止今年一季度,其規(guī)??s水至4.31億份,縮水比例為57%;興全綠色投資首募規(guī)模為20.22億份,今年一季度已縮水至13.42億份,縮水比例達34%。

  值得注意的是,早在今年2月份,興全基金就已贖回了持有的興全輕資產的部分份額。2月19日公司稱將于2月21日起的七個交易日內,贖回公司運用固有資金投資的興全輕資產投資股票型基金2002.51萬份,份額持有期限超過六個月,但低于一年。而此次即將贖回的興全輕資產和興全綠色投資的持有份額也不足一年。

  管理層一直以來都鼓勵基金長期投資,為避免短期投資人的頻繁交易對長期持有人利益造成損害,證監(jiān)會2月22日發(fā)布《關于修改〈開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定〉的決定》(征求意見稿),對懲罰性贖回費的選擇性規(guī)定修改為強制性規(guī)定。而興全基金兩次自購興全輕資產的份額均不滿一年就贖回,雖然未違反六個月最短持有期的相關規(guī)定,但興全輕資產作為其旗下成立剛一年的新產品,迅速贖回的原因難道是公司對自己的產品沒信心?

  對此,公司只表示:“根據(jù)現(xiàn)行的《關于基金公司運用固有資金進行基金投資有關的通知》,基金公司持有基金份額的期限不少于6個月。公司的做法也完全符合監(jiān)管規(guī)定?!彪m然符合監(jiān)管規(guī)定,但是否有違管理層的政策意圖?

  連續(xù)贖回或因看淡后市

  基金公司自購贖回本不是奇怪的事情,不過2012年以來興全基金卻是動作頻繁。據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示,截止今年5月20日,興全基金累計自購8次,累計贖回11次,這兩項指標均在70家基金公司中排名第二,區(qū)間凈贖回2340萬元。然而今年以來,該公司的動作卻趨于一致,即連續(xù)贖回。

責編:趙惠
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