債券發(fā)行價(jià)須無限接近二級(jí)市場(chǎng)成交價(jià)
中國(guó)證券報(bào)記者獲悉，為推動(dòng)債務(wù)融資工具市場(chǎng)規(guī)范、健康發(fā)展，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)20日召開發(fā)行規(guī)范工作會(huì)議，要求所有債券發(fā)行價(jià)格應(yīng)無限接近二級(jí)市場(chǎng)成交價(jià)，弱化定價(jià)估值的作用，適當(dāng)時(shí)候不再公布定價(jià)估值。6月1日起，各機(jī)構(gòu)應(yīng)停止在二級(jí)市場(chǎng)以交易行為進(jìn)行的分銷作業(yè)，協(xié)會(huì)將配合央行金融市場(chǎng)司進(jìn)行抽查。
會(huì)議要求，6月1日起實(shí)行發(fā)行工作報(bào)備制度，簿記建檔發(fā)行的債券需在發(fā)行前報(bào)備發(fā)行方案，并向市場(chǎng)披露。發(fā)行方案應(yīng)包括選擇簿記建檔的決策過程和依據(jù)、參與機(jī)構(gòu)表示知曉簿記建檔可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)及要采取的應(yīng)對(duì)措施、發(fā)行的基本信息、簿記建檔的相關(guān)安排、承諾遵守簿記建檔的相關(guān)要求并不做出有違債券發(fā)行公平公正的行為。發(fā)行方案需加蓋機(jī)構(gòu)法人印章。
會(huì)議要求，證券公司主承銷商發(fā)行在交易所上市的債券應(yīng)在上市首日將相關(guān)信息報(bào)告協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)整理后上報(bào)央行。
據(jù)了解，交易商協(xié)會(huì)將每月對(duì)債券發(fā)行價(jià)格進(jìn)行一次評(píng)估，要求凡是發(fā)行債券價(jià)格超過平均價(jià)格的主承銷商必須對(duì)高定價(jià)給出聲明和解釋。
會(huì)議稱，協(xié)會(huì)將成立簿記建檔自律規(guī)范工作小組，在6月20日之前發(fā)布《簿記建檔自律規(guī)范規(guī)則》。規(guī)則發(fā)布之前，各家機(jī)構(gòu)需梳理發(fā)行工作程序和流程；對(duì)簿記和定價(jià)過程堅(jiān)持集體和公開決策，健全內(nèi)部的規(guī)定和辦法；加強(qiáng)第三方監(jiān)督，簿記建檔分銷過程要有非本部門人員參與。各機(jī)構(gòu)需在6月10日前以報(bào)告形式報(bào)送協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)評(píng)估分析后上報(bào)央行。
此外，協(xié)會(huì)還將強(qiáng)化信息披露規(guī)則指引的執(zhí)行力度，一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行過程中違約行為查實(shí)后協(xié)會(huì)將向市場(chǎng)公開，并把銀行間市場(chǎng)的違約和不誠(chéng)信情況傳送征信中心。下半年，協(xié)會(huì)將安排現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的檢查工作，強(qiáng)化自律管理制度。（任曉）
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